近日，创投证券广州分公司国帅因向新三板交易机构开户客户提供知识评估答案，被广东省证券监督管理局发出警告信，承诺新三板新股认购收入，谋取不正当利益，构成违规
据中国证券业协会数据，2019年首创证券收入规模为20亿元，在全国98家证券公司中排名44位。在新三板业务方面，创投证券表示，今年上半年，随着新三板改革的深入，市场逐步回暖，公司调整了新三板业务，新增了2家持续监管的公司。截至今年6月底，公司已为35家企业提供市场报价服务
此前，在新三板市场还存在证券公司违规开户的情况。2016年，财富证券违反规定在新三板为106名不合格投资者开立账户，受到全国股份转让公司的通报批评；华创证券和东兴证券的营业部也因在新三板非法开户而被停牌六个月。