( 14.760,
- 0.04, -0.27%)（000712.sz）公告显示，其dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7子公司中山证券97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd064（以下简称“中山证券”）江苏北极昊天科技97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd064（以下简称“北极昊天”）债券4fc89a3f-51bc-463a-bc43-e09221f5bded案结束，江苏省高级人民法院驳回了中金创新（北京）资产管理97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd064（以下简称中金创新）的诉讼
这意味着中山证券不需要承担连带责任，以前计提的预计负债5237.55万元，予以抵销，计入当期收益
01𞓜 踩着雷声，北极的天空( 1.460,
- 0.03, -2.01%)
本案源于中山证券为北极昊天4fc89a3f-51bc-463a-bc43-e09221f5bded债券
2009年底，北极昊天成立，注册资本1.1亿元，法定代表人杨家业。公司位于江苏省宜兴经济开发区，主要生产大功率、超高亮度LED。但由于资金不足，该公司的工厂尚未建成投产，并且已经关闭了很长一段时间。二千零一十-2012年应缴纳的增值税和企业所得税为零
为了解决资金问题，北碚昊天要求他人伪造审计报告和税务证明，并向上海证券交易所申请非公开4fc89a3f-51bc-463a-bc43-e09221f5bded中小企业私募债券
北极昊天4fc89a3f-51bc-463a-bc43-e09221f5bded的私募债券为"e；13北昊天；，金额不超过1亿元，期限为3年。该债券由中山证券承销
根据判决书网站，为了满足上海证券交易所的债券销售要求，杨家业等人借入6700万元进行虚假认购。最后，去掉北极的天空；自掏腰包“；“这笔钱”；13“北好天”；唯嘉实资本管理97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd064（以下简称嘉实资本）实际募集资金2700万元认缴。2016年6月至2016年9月，中金创新以2635万元的价格转让了2700万元债券；13“北好天”；今年年底，该公司在；宜兴2015年黑名单企业“；中
2017年6月，中金创新向法院提起诉讼；2021 4月，法院裁定北碚昊天赔偿中金创新3294万元，年利率11%，并责令中山证券等对北碚昊天的上述赔偿债务承担连带责任。？中山证券对判决提起上诉，最终胜诉。除了不必承担连带责任外，原计提预计负债5237.55万元可能会给它一点；安慰
然而，这并非中山证券承销债券违约的唯一案例。不久前，中山证券与泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7（000046.sz）的债券纠纷案也有一审结果。法院裁定泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7应支付中山证券2000万元票据本金和到期未兑现的170万元利息
2018年8月，泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a74fc89a3f-51bc-463a-bc43-e09221f5bded了第一期中期票据；18泛海mtn001；，第3学期+2年。2021 7月19日，中山证券中汇三号集合资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8以2000万元面值购买债券，并办理了回购登记。债券到期日为2021 08月29日。然而，泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7在债券到期后没有支付本金和利息，因此在2018年，除了上述面值2000万元的债券外，还发生了这起诉讼，中山证券通过稳健收益集合资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8和中汇一号集合资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8先后购买泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7债券共计2.4亿元
目前，中山证券与泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7之间的其他三起案件尚未发布最新公告
02𞓜 应付债券规模一年内增长2倍以上𞓜 资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8拖累了母公司的业绩𞓜 中山证券成立于1992年，总部位于深圳。是一家拥有全牌照的民营dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7综合性证券公司。业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等业务。在债券承销方面积累了一定的资金，近年来开始拓展到财富管理、资产管理、证券投资等领域
然而，从泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7的上述案例来看，资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8的进展似乎不是很顺利
根据金龙股份20215215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf，与上一年度财务报告相比，本年度报告中，除清算中山证券的稳赢2号集合资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8和缩小合并范围外，中山证券的中汇1号集合资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8和中山证券的中汇3号集合资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8，购买泛海dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7公司债券的，也包括在合并范围内。这样，中山证券将；拖动（&Q）；母公司业绩
此外，中山证券旗下其他资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8存在敞口风险。根据5215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf，中山金百灵VIP定制集体资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c81号、2号、3号和中山多吉1号集体资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8的最大亏损敞口共计246.96万元。中山证券工作人员表示，上述资产管理335e217b-bc59-42e1-931a-238daf9842c8目前没有风险，如果发生，主要通过公告披露
图来源：金龙股份5215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf𞓜 根据5215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf，中山证券本期应付债券增加10.15亿元，期末余额10.06亿元；应付债券为中山证券4fc89a3f-51bc-463a-bc43-e09221f5bded的公司债券；16中山02“；21中山01“；和报价（"e）；21中山02号；。 其中，&引号；16中山02“；这是一个7年期，期末余额为0“；21中山01“；21中山02“；均为三年期，付息方式为每年一次。和，&引号；21中山01“；21中山02“；这也是导致母公司应付债券较期初增加228.38%的主要因素
数字来源：5215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf𞓜 03 金龙股份新资产管理产品备案已暂停半年多 数据来源：5215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf项目中 金龙股份财务报表较上年变动超过30%，除上述应付债券和短期融资资金外，预计诉讼负债10.05亿元，比上年增长200.43%。金龙股份将这些变化归因于中山证券
根据5215c15b-a7ea-455e-ad6f-b680626f51bf，金龙股份97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd0642021实现营业总收入10.06亿元，同比下降39.84%；归属于母公司所有者的净利润-1.31亿元，同比下降298.93%
但公司dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7和参股的两家证券公司的业绩呈现两种不同的情况。金龙股份股份97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd064东莞证券实现营业收入37亿元，归属于母公司所有者的净利润9.97亿元；dc6f6d99-ce1e-46b0-bd21-6122285408a7子公司中山证券实现营业收入10.5亿元，实现归属于母公司所有者的净利润-4920.88万元
数字来源：金龙股份第一季度报告𞓜 根据金龙股份第一季度报告，其营业收入-1.91亿元，同比减少-155.23%。 金龙股份同时指出，主要原因是中山证券公允价值变动净收益、投资收益、手续费及佣金较去年同期大幅下降
此外，2020年8月，中山证券因一些内部控制问题受到深圳证券监督管理局的处罚。自处罚之日起一年内，暂停新增资产管理产品备案，增加资本消耗业务，并以自有资金或资产管理资金与关联方进行交易对手交易，包括债券质押式回购交易。受处罚影响，许多业务无法开展，其业绩势必受到影响
图来源：深圳证券交易所互动交易97f48215-1118-4f11-a0e5-5d2b3c9bd064现在，一年的期限已经过去。一些投资者在深交所互动平台上提问：中山证券的行政处罚将于2021 8月到期。现在，行政处罚已经半年多没有解除了。公司将于何时按照中国证监会的要求进行整改？金龙股份表示，中山证券此前（2020年8月）停牌的具体恢复时间将由证监会通知。其他未披露
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