中国证券业协会（以下简称中国证券业协会）第四，提高证券业诚信水平
5月20日，中国证券业协会表示，为提高证券业诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》等法律法规、监管规定和自律规则，研究制定了《证券行业诚信标准》（以下简称《标准》），并自颁布之日起实施
总的来说，该准则共有五章三十一条，包括总则、基本义务、管理职责、自律管理、补充规定等，主要包括四个方面
具体来说，一是明确本指引的适用范围。本准则明确适用于证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等协会自律管理的机构及其工作人员
其中，证券公司是指证券公司，境内子公司会员及其他受协会自律管理的子公司；员工是指以机构名义开展业务的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签订委托合同的经纪人、派驻机构从事证券相关业务的客户服务人员、，等。本准则适用于中国证监会和本协会有关规定中明确界定为证券行业从业人员或由证券公司董事、监事、高级管理人员和员工参照管理的人员
二是明确诚信的要求和义务。《准则》要求，机构及其工作人员在从事证券相关业务时，应自觉树立诚信相待的理念，依法开展业务，勤勉负责，言行一致，珍惜声誉，履行承诺，独立、客观、公正地履行职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私，自觉抵制违法违规和失信行为。同时，根据上述要求，明确了机构及其工作人员对投资者和行业、客户、监管部门、协会自律管理等不同层面的基本诚信义务
三是强化机构管理责任。根据《准则》，各机构应承担诚信文化建设和诚信业务风险防控的主要责任，明确董事会或执行董事、高级管理人员、各级负责人的诚信管理职责，监事会或监事在各自职责范围内
同时，准则要求机构建立诚信管理体系，加强员工和客户的诚信管理，加强诚信文化建设，对诚信行为进行内部监督检查
四、，明确协会的自律管理职责。《准则》明确了协会的自律管理职责，包括将机构及其工作人员的诚信纳入证券行业的执业声誉激励约束机制，开展诚信评价、诚信激励和失信约束，探索建立信用承诺机制，自律检查、落实自律措施等
值得一提的是，该准则调整了适用范围，将非证券业务子公司纳入调整范围
中国证券业协会表示，证券公司、证券投资咨询机构、，证券评级机构等行业机构及其工作人员被纳入调整范围，定位为行业诚信行为的基本规范。在强化行业机构诚信管理责任的同时，全面规范行业机构及其工作人员的诚信义务，将诚信从道德约束内化为行业规则约束
中国证券业协会指出，起草标准主要有五个思路：一是，找出正确的定位；第二，明确诚信的基本义务；三是强化事业单位的管理责任；四是强化守信激励和失信处罚；五是探索建立信用承诺机制
中国证券业协会强调，标准的颁布不仅是为了落实党中央、国务院的决策部署和中国证监会的要求，也是为了落实新《证券法》赋予协会的职责。同时，它进一步丰富和完善了自律管理的手段
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